Le client
Une société de gestion spécialisée dans le Private Equity.
Le projet
- Formation de l’ensemble du personnel à la Lutte Anti-Blanchiment et Financement du Terrorisme
- Accompagnement du Responsable Conformité et du Contrôle Interne vis-à-vis des besoins identifiés
Le rôle d’ALB
- Conception d’une support de formation de niveau sensibilisation comprenant le contexte réglementaire, les grands impacts, les sanctions potentielles, les enjeux actuels (5ème directive LAB) et les bonnes pratiques à mettre en œuvre
- Adaptation au contexte et aux contraintes du Private Equity
- Animation de 8 séances de formation (76 personnes formées)
- Atelier de questions/réponses sur la LAB appliquée aux fonds d’investissement
- Signature des listes d’émargement pour la traçabilité auprès du régulateur
- Distribution, collecte et prise de connaissance des questionnaires de satisfaction dans le cadre de l’amélioration continue de la qualité de notre prestation
Les moyens mis en œuvre
- La phase de conception a été menée par un ingénieur conseil et un manager
- La phase d’animation a été effectuée par un ingénieur conseil
- La satisfaction du client a été prise en charge de manière transverse par un manager et un ingénieur conseil afin de cerner au mieux les enjeux de la société de gestion et d’anticiper de futurs besoins